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美国NFA对经纪商Infinity Futures LLC处以12万美元的罚款

  外汇天眼APP讯 : 美国天下期货协会(NFA)日前下令位于伊利诺伊州芝加哥的NFA会员先容经纪商Infinity Futures LLC(以下简称“Infinity Futures”)支付12万美元的罚款。Infinity Futures是York Business Associates LLC(以下简称“York”)的全资子公司,而York是一家位于伊利诺伊州Deer Park的NFA会员期货佣金商。

  此外,NFA还责令Infinity Futures的关联人(AP)帕特里克·齐尔鲍尔(Patrick Zielbauer)支付2万美元罚款。同时,NFA下令Infinity Futures在三年内继续纪录Zielbauer的所有通讯。

  该决议由一个NFA听证会小组(NFA Hearing Panel)公布,基于NFA的商业行为委员会(BCC)发出的投诉,以及Infinity Futures,York,Zielbauer,James Paul Mooney和James Cagnina等人提交的和解提议。Mooney和Cagnina同时担任Infinity Futures和York的AP,也是Infinity Futures的负责人。而Mooney则是York的负责人。凭据指控:

  - Infinity Futures、York和Zielbauer未能坚持商业声誉的高标准和公正公正的买卖原则;

  - Infinity和York与一个本应在美国商品期货买卖委员会注册为商品池运营商和NFA成员的实体开展营业,但该实体没有注册;

  - Infinity期货公司,York,Mooney和Cagnina未能认真监视Infinity和York的营业和员工。


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